宜昌市打擊和處置非法集資工作

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

關(guān)于防范地方交易場所

開展非法期貨交易活動的風(fēng)險提示

近來，一些具有現(xiàn)貨交易資質(zhì)的地方交易平臺打著合法合規(guī)、國資背景的旗號，開展不用交割貨物的商品倉單買賣業(yè)務(wù)，并承諾只要投入一定資金，通過買單賣單交易，就能獲取固定高額收益。此類交易活動不同于正常期貨交易，存在較大風(fēng)險隱患：

(一)交易模式涉嫌違法。一些地方交易平臺將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位、標(biāo)準(zhǔn)化合約持續(xù)掛牌集中交易、將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行、權(quán)益持有人累計已遠(yuǎn)超200人等情形，宣傳“永不交割”，其行為已脫離現(xiàn)貨交易范圍，涉嫌非法期貨交易，違反了政府對其地方交易平臺審批時的禁止性規(guī)定。

(二)運營模式存在風(fēng)險。一些平臺公司承諾投入一定資金，通過一段時間的買單賣單交易，在保證金不受損失情況下，獲得固定收益，鼓勵發(fā)展下線會員，如發(fā)展下線會員購買商品倉單達(dá)到一定數(shù)量可獲得提成收益。上述行為具有非法集資、傳銷等違法行為特征。

(三)高額收益難以實現(xiàn)。收益資金主要源于平臺贈送倉單價差和發(fā)展下線等補貼收入，不存在與其承諾回報相匹配的正當(dāng)實體經(jīng)濟和收益，資金運轉(zhuǎn)和高額收益難以長期維系。

(四)資金安全無法保障。該平臺公司通過第三方支付渠道歸集和支付會員“入金”“出金”，大量資金由平臺公司控制，僅由銀行存管而非托管，銀行無法進行行為監(jiān)控，存在轉(zhuǎn)移資金、卷款跑路的風(fēng)險。

此類平臺公司運作模式違背價值規(guī)律，一旦資金鏈斷裂，參與者將面臨嚴(yán)重?fù)p失。按照有關(guān)規(guī)定，參與非法集資、非法期貨交易等不受法律保護，風(fēng)險自擔(dān)，責(zé)任自負(fù);參與傳銷屬違法行為，將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。請廣大公眾和商家提高警惕，增強風(fēng)險防范意識和識別能力，防止利益受損。同時，對掌握的違法犯罪線索，可積極向有關(guān)部門反映。

編輯：王聰驄