記者9月12日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉,為完善期貨行業(yè)分類監(jiān)管體系,更好分配監(jiān)管資源,證監(jiān)會(huì)修訂了《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》,并以《期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》發(fā)布。
本次修訂通過(guò)完善分類評(píng)價(jià)制度,更好反映期貨公司合規(guī)風(fēng)控能力,提高對(duì)期貨公司監(jiān)管效能,引導(dǎo)期貨公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng);統(tǒng)一扣分指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和扣分邏輯,統(tǒng)一市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等指標(biāo)的加分邏輯;刪除和簡(jiǎn)化部分指標(biāo),優(yōu)化評(píng)價(jià)流程,壓降專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo),減輕行業(yè)負(fù)擔(dān)。

證監(jiān)會(huì)資料圖
本次修訂的主要內(nèi)容包括完善扣分機(jī)制、優(yōu)化加分體系、刪除部分指標(biāo)、調(diào)整專項(xiàng)評(píng)價(jià)、調(diào)整特殊激勵(lì)等。
在完善扣分機(jī)制方面,規(guī)定明確原則上以生效監(jiān)管措施為依據(jù)實(shí)施扣分,消除重復(fù)扣分情形,合理設(shè)置扣分梯度,促進(jìn)發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲治效果。
在優(yōu)化加分體系方面,規(guī)定完善服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo),將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)調(diào)整為三大類9項(xiàng)指標(biāo),全面評(píng)價(jià)期貨公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、整體盈利水平和資本實(shí)力。
在刪除部分指標(biāo)方面,規(guī)定刪除“加權(quán)調(diào)整后日均機(jī)構(gòu)客戶權(quán)益總額”“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”等指標(biāo),適應(yīng)行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。
在調(diào)整專項(xiàng)評(píng)價(jià)方面,規(guī)定將專項(xiàng)評(píng)價(jià)整合和優(yōu)化為3項(xiàng),分別為服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、黨建與文化建設(shè)、信息技術(shù)建設(shè)。
在調(diào)整特殊激勵(lì)方面,規(guī)定對(duì)配合監(jiān)管部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置、連續(xù)3個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)持續(xù)合規(guī)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力無(wú)扣分、與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵(lì)。
(記者 劉羽佳 劉慧)
編輯:萬(wàn)林